Die EU unterzeichnet ein neues europäisches Protokoll zur grenzüberschreitenden Beschlagnahmung und Rückgewinnung krimineller Vermögenswerte

Die Europäische Union hat am 14. Oktober das Zusatzprotokoll zum Warschauer Übereinkommen des Europarats unterzeichnet, das die Zusammenarbeit bei der Identifizierung, dem Einfrieren, der Verwaltung, der Einziehung und der Aufteilung von Vermögenswerten aus Straftaten ausweitet. Das Protokoll stärkt außerdem den Informationsaustausch zwischen den Behörden und die Zusammenarbeit bei der Bekämpfung der Geldwäsche. Die Unterzeichnung macht die neuen Regeln jedoch nicht unmittelbar anwendbar: Die EU muss das Protokoll förmlich abschließen, das Europäische Parlament muss seine Zustimmung erteilen, und das Inkrafttreten hängt von den im Vertrag vorgesehenen Ratifikationen ab.

Die Europäische Union hat in Straßburg ein Protokoll des Europarats unterzeichnet, das die den Behörden zur Verfügung stehenden Instrumente für die Rückgewinnung krimineller Vermögenswerte in grenzüberschreitenden Fällen erweitert. Der Text ergänzt das Warschauer Übereinkommen über Geldwäsche, die Einziehung von Erträgen aus Straftaten und die Terrorismusfinanzierung und fügt Regeln zum Einfrieren und zur Einziehung von Vermögenswerten, zur Verwaltung von Vermögenswerten, zum Informationsaustausch sowie zur polizeilichen und justiziellen Zusammenarbeit hinzu.

Kurz zusammengefasst

Die EU hat das Zusatzprotokoll zum Warschauer Übereinkommen am 14. Oktober, dem Tag, an dem es zur Unterzeichnung aufgelegt wurde, unterzeichnet.

Das Protokoll erweitert die Instrumente zur Identifizierung, zum Einfrieren, zur Einziehung, zur Verwaltung und zur Aufteilung von Vermögenswerten aus Straftaten.

Der Text stärkt die Zusammenarbeit zwischen den Vermögensabschöpfungsstellen, den Justizbehörden und, in den einschlägigen Bereichen, den zentralen Meldestellen für Finanztransaktionsuntersuchungen.

Die Unterzeichnung bedeutet weder das Inkrafttreten noch die sofortige Anwendung. Auf EU-Ebene folgt das Abschlussverfahren, das auch die Zustimmung des Europäischen Parlaments erfordert.

Das Protokoll kann in Kraft treten, nachdem fünf Unterzeichner ihre Zustimmung bekundet haben, durch das Protokoll gebunden zu sein; mindestens drei davon müssen Mitgliedstaaten des Europarats sein.

Die Rückgewinnung von Vermögenswerten wird schwierig, wenn die Gewinne aus einer Straftat über Konten, Unternehmen, Immobilien oder Vermögenswerte bewegt werden, die sich in verschiedenen Rechtsordnungen befinden. Eine Untersuchung kann die unrechtmäßigen Einnahmen in einem Staat, das Bankkonto in einem zweiten und die in einem dritten Staat gekaufte Immobilie identifizieren, während der Erfolg der Einziehung davon abhängt, wie schnell die Behörden die Vermögenswerte lokalisieren und von ausländischen Partnern angeordnete Maßnahmen anerkennen können. Das Protokoll versucht, diese Unterschiede in einem Rechtsraum zu verringern, der über die Grenzen der Europäischen Union hinausgeht.

Der Text aktualisiert das Warschauer Übereinkommen von 2005 nach zwei Jahrzehnten, in denen sich die Formen der Kriminalität, die Finanzstrukturen und die internationalen Standards für die Rückgewinnung von Vermögenswerten verändert haben. Die Einziehungsmaßnahmen und die Mechanismen, durch die die Behörden Vermögenswerte identifizieren können, werden gestärkt, während die Zusammenarbeit auch die Verwaltung sichergestellter Vermögenswerte umfasst, damit deren Wert bis zum Abschluss der Verfahren nicht verloren geht.

Das Protokoll regelt auch die Zusammenarbeit zwischen den Vermögensabschöpfungsstellen, deren Zugang zu Informationen und den Datenaustausch zwischen den Behörden. Im justiziellen Bereich enthält das Dokument Mechanismen für die Rückgabe und Aufteilung eingezogener Vermögenswerte sowie die Verwendung von Bescheinigungen für grenzüberschreitende Maßnahmen zum Einfrieren und zur Einziehung. Im Bereich der Bekämpfung der Geldwäsche sind auch Instrumente für zentrale Meldestellen für Finanztransaktionsuntersuchungen sowie der Zugang zu Informationen über Konten und andere finanzielle Vermögenswerte vorgesehen.

Die Erweiterung der Befugnisse wird von Garantien und Rechtsbehelfen für Personen begleitet, die von den im Protokoll vorgesehenen Maßnahmen betroffen sind. Die Einziehung einer Immobilie oder die Sperrung eines Kontos greift in Vermögensrechte ein, sodass eine schnellere Zusammenarbeit zwischen den Behörden die Pflicht zur Einhaltung gerichtlicher Verfahren und der Verteidigungsrechte nicht ersetzt.

Das Protokoll wurde am 15. Mai 2026 in Chișinău vom Ministerkomitee des Europarats angenommen, nachdem Verhandlungen stattgefunden hatten, an denen die Europäische Kommission im Namen der Union auf der Grundlage eines vom Rat im Jahr 2024 erteilten Mandats teilgenommen hatte. Die Auflegung zur Unterzeichnung erfolgte am 14. Oktober in Straßburg, als die Europäische Union, Georgien, Griechenland, Ungarn, Luxemburg, Monaco, Montenegro, San Marino und das Vereinigte Königreich das Dokument unterzeichneten.

Die Liste der Unterzeichner veranschaulicht den besonderen rechtlichen Status des Abkommens. Es handelt sich um ein gemischtes Abkommen, das Zuständigkeiten der Union und Zuständigkeiten der Staaten abdeckt, was bedeutet, dass die Unterschrift der EU nicht als automatische Unterschrift jedes Mitgliedstaats ausgelegt werden darf. Griechenland, Ungarn und Luxemburg unterzeichneten am ersten Tag im eigenen Namen, während die anderen Staaten ihre eigenen Verfahren durchführen können.

Auch die Unterschrift der Union ist nicht mit einer Ratifikation gleichzusetzen. Die Kommission stellt klar, dass der Rat nach der Unterzeichnung über den Abschluss des Protokolls und über das Warschauer Übereinkommen selbst entscheiden muss, das die EU 2009 unterzeichnet hat, ohne die Ratifikation bislang abzuschließen. Für den Abschluss von Abkommen auf europäischer Ebene ist außerdem die Zustimmung des Europäischen Parlaments erforderlich.

Das Protokoll hat seine eigene Schwelle für das Inkrafttreten. Fünf Unterzeichner müssen ihre Zustimmung bekunden, durch den Text gebunden zu sein, und mindestens drei davon müssen Mitgliedstaaten des Europarats sein. Nach Erreichen der Schwelle tritt das Protokoll am ersten Tag des Monats in Kraft, der auf einen Zeitraum von drei Monaten folgt.

Die EU verfügt innerhalb ihrer Grenzen bereits über eine 2024 verabschiedete Richtlinie zur Rückgewinnung und Einziehung von Vermögenswerten sowie über Regeln für die gegenseitige Anerkennung von Anordnungen zum Einfrieren und zur Einziehung. Der zusätzliche Wert des Protokolls liegt in der Ausweitung eines kompatiblen Kooperationsrahmens über die Union hinaus auf Staaten des Europarats und andere Teilnehmer am Warschauer Übereinkommen.

Die Kommission begründet das Instrument mit dem großen Unterschied zwischen den Gewinnen aus der Kriminalität und den Vermögenswerten, die die Behörden tatsächlich identifizieren und zurückgewinnen können. Das Einfrieren eines Vermögenswerts bedeutet keine endgültige Einziehung, und die Einziehung bedeutet nicht automatisch, dass der Wert zurückgewonnen und zurückgegeben werden kann. Das neue Protokoll versucht, mehrere dieser Schritte abzudecken und die Möglichkeit zu verringern, dass die Verbringung von Geld über eine Grenze das Verfahren unterbricht.

Die konkreten Auswirkungen auf die Ermittlungen können erst nach dem Abschluss und dem Inkrafttreten des Protokolls für die betreffenden Parteien bewertet werden. Bis dahin ist die Unterzeichnung vom 14. Oktober ein wichtiger rechtlicher Schritt zur Ausweitung der Zusammenarbeit, ohne den Behörden neue Befugnisse zu verleihen, die unmittelbar in einem Strafverfahren eingesetzt werden könnten.

https://2eu.brussels/ro/news/ue-semneaza-un-nou-protocol-european-pentru-confiscarea-si-recuperarea-averilor-infractionale-peste-frontiere